Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính 250 triệu đồng đối với Chứng khoán An Bình (ABS) trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nguyên nhân bởi công ty chứng khoán này đã không đảm bảo được các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có thể kiểm chứng được.
ABS là tổ chức tư vấn cho Công ty cổ phần Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH 21.23.001 với giá trị 800 tỷ đồng.
Trong bản công bố thông tin của Soleil ghi "Công ty chưa thực hiện phát hành trái phiếu và cũng không tồn đọng khoản nợ đến hạn nào chưa được thanh toán tại thời điểm chào bán trái phiếu”, nhưng trên thực tế, công ty này có dư nợ trái phiếu 699 tỷ đồng vào thời điểm đầu năm 2020.
Ngoài ra, Chứng khoán An Bình còn bị phạt tiền 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn nhiều tài liệu khác theo quy định.
Một công ty tư vấn khác là Chứng khoán Everest (EVS) cũng bị phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.
EVS là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty Cung điện Mùa Đông thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã WTPCH 21.25.003. Tuy nhiên, đơn vị chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định.
Đồng thời, EVS còn bị phạt 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch.
Cụ thể, EVS báo cáo Công ty Cung điện Mùa Đông phát hành 3.220/3.230 tỷ đồng trái phiếu WTPCH 21.25.003 vào ngày 1/12/2021 theo phương thức đại lý phát hành. Tuy nhiên trong bản sau đó, công ty chứng khoán lại báo cáo con số chỉ là 10/3.230 tỷ đồng trái phiếu vào ngày 16/12/2021 theo phương thức đại lý phát hành.
Một báo cáo khác của EVS gửi HNX về mã trái phiếu WTPCH 2125003 thể hiện: khối lượng đăng ký và lưu ký trong kỳ là 0,01 tỷ đồng, khối lượng trái phiếu đăng ký và lưu ký tại thời điểm cuối kỳ là 3.230 tỷ đồng. Tuy nhiên, báo cáo này gửi đoàn kiểm tra thì các số liệu nêu trên đều bằng 0.
Một nội dung sai lệch khác là về cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu. EVS thông tin có 2 nhà đầu tư tổ chức trong nước nắm giữ trái phiếu WTPCH 2125003 nhưng số liệu cung cấp đoàn kiểm tra là không có nhà đầu tư.
